问题导入
什么样的数据可以支撑关于法律实践、效果或行为的推论？
专题 8
实证研究方法
通过数据、访谈、问卷、案例和观察研究法律在现实中如何运行。
专题导读
实证法学研究关注法律如何实际运行，包括法院、行政机关、市场主体、平台、社区和普通人的行为。它要求研究者说明数据来源、样本边界、变量定义、推论限制和伦理风险。
实证研究不是反教义学。许多法律问题需要先通过教义学界定相关事实，再用经验材料判断制度运行、行为模式或效果。关键是避免把数据视为自动给出规范答案。
如何使用本专题
问题化
先把专题问题改写为可回答的研究问题：什么样的数据可以支撑关于法律实践、效果或行为的推论？
材料化
围绕 问卷、访谈、案例研究 选择规范文本、案例、数据、比较材料或理论文献。
贡献化
用 样本、变量、因果推论、访谈 说明你的研究准备改变哪一个概念、解释、证据或制度判断。
学习目标
- 理解样本、变量、编码、访谈和因果推论的基本含义。
- 能为法律问题选择合适的经验材料。
- 能说明实证研究的推论边界和伦理风险。
核心概念
样本变量因果推论访谈统计分析
方法说明
- 问卷
- 访谈
- 案例研究
- 数据分析
方法展开
- 把法律运行问题转化为可观察现象。
- 选择数据、访谈、问卷、案例或田野材料。
- 制定编码或访谈方案并记录限制。
- 将经验发现与规范问题重新连接。
常见误区
- 用少量案例推出总体结论。
- 把相关性当作因果关系。
- 只报告数据结果，不解释其法律意义。
方法论文献
本专题关联 27 条文献，其中中文 13 条、英文 14 条。建议先读方法论材料确定研究类型，再用中文文献理解中国法学语境，最后用英文经典扩展理论与比较视野。
The Rules of Inference
实证法学研究设计的核心阅读，特别适合讨论样本、偏差和推论。
Epstein & King, The Rules of Inference, University of Chicago Law Review, 69(1), 2002.
实证研究因果推论研究设计
Research Methods in Law
覆盖教义学、社会法学、比较法、实证与跨学科路径。
Watkins & Burton eds., Research Methods in Law, 2nd ed., Routledge, 2017.
法学方法实证研究文献综述
Research Methods for Law
法学研究方法入门读物，可作为全课程的背景阅读。
McConville & Chui eds., Research Methods for Law, 2nd ed., Edinburgh University Press, 2017.
法学方法实证研究比较法
The Past, Present, and Future of Empirical Legal Scholarship
梳理美国实证法学研究兴起的知识和制度背景。
Heise, M. (2002). University of Illinois Law Review, 2002, 819-850.
实证研究法学方法研究设计
Why the Haves Come Out Ahead: Speculations on the Limits of Legal Change
用 repeat players 与 one-shotters 解释诉讼资源不平等，是法社会学理论构建经典。
Galanter, M. (1974). Law & Society Review, 9(1), 95-160.
法社会学实证研究法律与社会理论构建
The Emergence and Transformation of Disputes: Naming, Blaming, Claiming
提供从伤害经验到法律纠纷形成的经典过程框架。
Felstiner, W. L. F., Abel, R. L., & Sarat, A. (1980-1981). Law & Society Review, 15(3-4), 631-654.
法社会学实证研究概念框架纠纷研究
Order Without Law: How Neighbors Settle Disputes
以邻里和牧场纠纷说明社会规范如何替代正式法律。
Ellickson, R. C. (1991). Order Without Law: How Neighbors Settle Disputes. Harvard University Press.
法社会学法经济学实证研究社会规范
Bargaining in the Shadow of the Law: The Case of Divorce
说明法律规则如何塑造庭外谈判，是制度分析和法律经济学的经典范例。
Mnookin, R. H., & Kornhauser, L. (1979). Yale Law Journal, 88, 950-997.
法经济学谈判法律与社会制度分析
The Common Place of Law: Stories from Everyday Life
通过日常叙事研究普通人如何理解和使用法律。
Ewick, P., & Silbey, S. S. (1998). The Common Place of Law. University of Chicago Press.
法社会学法律意识质性研究交叉学科
CAIL2018: A Large-Scale Legal Dataset for Judgment Prediction
中国法律人工智能数据集研究的重要起点，可用于讨论数据、预测和法律推理的差距。
Xiao, C. et al. (2018). arXiv:1807.02478.
人工智能中国法数据集实证研究
Why Do Empirical Legal Scholarship?
简洁说明实证法学研究为什么能校正直觉、个案印象和未经检验的制度想象。
Eisenberg, T. (2004). San Diego Law Review, 41, 1741-1746.
实证研究法学方法研究设计
The Behavior of Law
把法律作为社会行为来解释，适合讨论法社会学中理论命题与经验材料的关系。
Black, D. (1976). The Behavior of Law. Academic Press.
法社会学实证研究理论构建
Getting Justice and Getting Even: Legal Consciousness among Working-Class Americans
以普通人的纠纷经验说明法律意识和制度接近性，适合和 Ewick & Silbey 组成质性研究阅读组。
Merry, S. E. (1990). Getting Justice and Getting Even. University of Chicago Press.
法社会学法律意识质性研究纠纷研究
The Process Is the Punishment: Handling Cases in a Lower Criminal Court
经典展示程序本身如何成为惩罚，适合训练学生把程序从文本规则转化为制度经验问题。
Feeley, M. M. (1979). The Process Is the Punishment. Russell Sage Foundation.
法社会学刑事司法实证研究程序
法律实证研究方法
中文法律实证研究方法的重要教材，适合训练文本、违法行为、法律适用和法制社会的实证分析。
白建军：《法律实证研究方法》，北京大学出版社2014年第2版。
实证研究研究设计数据中国法
实证“包装”法学？——法律的实证研究在中国
帮助学生区分真正的经验研究、定量研究、定性研究与只贴标签的“实证”。
侯猛：《实证“包装”法学？——法律的实证研究在中国》，《中国法律评论》2020年第4期，第61-71页。
实证研究法社会学法学方法中国法
经验地研究法律：基于社会科学的外部视角
说明从法律外部进行经验研究的意义，适合连接法社会学和中国司法研究。
贺欣：《经验地研究法律：基于社会科学的外部视角》，《学术月刊》2021年第3期，第106-113页。
法社会学实证研究交叉学科中国法
法律实证研究的方法坐标
用研究主题和分析方法两个维度定位法律实证研究，帮助学生区分实证法学、社科法学和教义学。
张永健、程金华：《法律实证研究的方法坐标》，《中国法律评论》2018年第6期，第73-89页。
实证研究法学方法社科法学研究设计
迈向科学的法律实证研究
从论题、理论和技术三个层面反思中国法律实证研究质量，适合训练学生做方法审计。
程金华：《迈向科学的法律实证研究》，《清华法学》2018年第4期。
实证研究研究设计方法论批评中国法
方法论演进视野下的中国法律实证研究
以知网文献为样本，用可视化计量分析梳理中国法律实证研究的数量、学科分布和方法瓶颈。
雷鑫洪：《方法论演进视野下的中国法律实证研究》，《法学研究》2017年第4期。
实证研究文献计量法学方法论研究范式
法律实证研究的兴起与分化
从调研传统、苏力式经验研究、定性与定量分化等线索，解释中国法律实证研究的历史来源与共同挑战。
陈柏峰：《法律实证研究的兴起与分化》，《中国法学》2018年第3期，第132-149页。
实证研究社科法学学术史研究范式
法学研究中裁判文书运用的方法论检讨——以刑事法文献为例的内容分析
以刑事法文献为样本检讨裁判文书数据的获取、抽样、分析和结论适用问题。
何挺：《法学研究中裁判文书运用的方法论检讨——以刑事法文献为例的内容分析》，《法学研究》2022年第3期。
实证研究裁判文书内容分析研究设计
基于裁判文书数据的法实证研究方法——以“知假买假”问题为例
以消费者惩罚性赔偿裁判文书为材料，示范如何从规范问题出发设计数据抽取和事实判断。
熊丙万、王军乐：《基于裁判文书数据的法实证研究方法——以“知假买假”问题为例》，《经贸法律评论》2023年第6期。
实证研究裁判文书数据分析法教义学
基于裁判文书的法学实证研究之审视
用知识图谱梳理裁判文书实证研究的发展状况、学术群体、主题局限和方法风险。
屈茂辉：《基于裁判文书的法学实证研究之审视》，《现代法学》2020年第3期。
实证研究裁判文书知识图谱研究设计
法律经验研究的机制分析方法
提出以田野工作、经验饱和、因果链条和机制解释展开法律经验研究。
陈柏峰：《法律经验研究的机制分析方法》，《法商研究》2016年第4期。
社科法学经验研究机制分析质性研究
论刑法教义学与实证研究
说明刑法教义学与刑法实证研究并非根本对立，适合展示规范研究和大样本经验材料如何互相校正。
白建军：《论刑法教义学与实证研究》，《法学研究》2021年第3期。
法教义学实证研究刑法方法整合
民法实证研究方法与民法教义学
以民法为场域讨论实证材料进入教义学论证的方式和限度，适合训练方法边界意识。
金可可：《民法实证研究方法与民法教义学》，《法学研究》2012年第1期，第48-50页。
民法实证研究法教义学方法整合
示例阅读
"Authorities" in International Dispute Settlement: a Data Analysis
研究问题：国际争端解决中裁判机关和当事人如何引用判例与学说？
贡献：以数据分析方式揭示国际争端中的权威引用实践。
Charlotin, D. (2020). Doctoral thesis. https://doi.org/10.17863/CAM.59416
可讨论处
- 数据如何改变我们对国际法渊源和先例的理解？
- 样本、编码和解释偏差可能在哪里出现？
Why the Haves Come Out Ahead
研究问题：为什么资源充足的重复参与者在法律系统中通常更占优势？
贡献：提出 repeat players 与 one-shotters 的分析框架，把诉讼不平等解释为制度结构问题。
Galanter, M. (1974). Law & Society Review, 9(1), 95-160.
可讨论处
- 这一框架如何从观察上升为理论？
- 它能否迁移到中国司法、平台治理或行政执法研究中？
Naming, Blaming, Claiming
研究问题：社会伤害如何被命名、归责，并最终转化为法律纠纷？
贡献：把纠纷视为阶段性社会过程，而不是法院案卷中的既成事实。
Felstiner, Abel & Sarat, Law & Society Review, 15(3-4), 1980-1981.
可讨论处
- 为什么案件统计不能等同于纠纷研究？
- 命名、归责、主张三阶段如何帮助做实证访谈？
Bargaining in the Shadow of the Law
研究问题：正式法律规则如何影响庭外谈判和私人秩序？
贡献：说明法律并不只通过判决发挥作用，也通过背景规则塑造谈判空间。
Mnookin & Kornhauser, Yale Law Journal, 88, 950-997 (1979).
可讨论处
- 如何把一个部门法问题转化为制度行为研究？
- 庭外谈判的证据如何收集？
Order Without Law
研究问题：邻里纠纷为什么常常不依赖正式法律解决？
贡献：用具体社区材料挑战正式法律中心主义，说明社会规范的协调功能。
Ellickson, R. C. (1991). Harvard University Press.
可讨论处
- 田野材料如何支持理论命题？
- 非正式规范何时会补充法律，何时会排斥弱势群体？
The Common Place of Law
研究问题：普通人如何在日常生活中理解、讲述和使用法律？
贡献：把法律意识分解为日常叙事和实践策略，而不是简单的法律知识多少。
Ewick & Silbey (1998). University of Chicago Press.
可讨论处
- 访谈叙事如何成为法律研究材料？
- 法律意识研究如何避免把受访者只当作信息来源？
The Process Is the Punishment
研究问题：在轻罪法院中，程序成本本身为何可能成为惩罚？
贡献：把程序从中性通道转化为研究对象，说明法律运行的实际负担如何改变权利处境。
Feeley, M. M. (1979). Russell Sage Foundation.
可讨论处
- 程序研究如何把法院日常运作转化为理论命题？
- 这种框架能否用于中国基层司法或行政执法研究？
Getting Justice and Getting Even
研究问题：普通人在日常纠纷中如何理解法律、正义和报复？
贡献：用法律意识研究展示法律进入日常生活的复杂方式，而不把法律等同于正式制度。
Merry, S. E. (1990). University of Chicago Press.
可讨论处
- 法律意识研究如何处理受访者叙事中的矛盾？
- 何时法律帮助弱者，何时法律只是提供新的冲突语言？
法律实证研究方法
研究问题：法条文本、违法行为、法律适用和法制社会能否被转化为可观察、可分析的材料？
贡献：系统展示中文法学语境中的实证研究路径，帮助学生理解“少一点我认为，多一点我发现”。
白建军：《法律实证研究方法》，北京大学出版社2014年第2版。
可讨论处
- 法律文本是否也可以成为实证分析对象？
- 量化研究如何避免把数字直接当作规范答案？
实证“包装”法学？
研究问题：中国法学中哪些“实证研究”只是标签，哪些才真正符合经验研究要求？
贡献：通过术语清理和研究传统辨析，帮助建立更严肃的中国法律经验研究标准。
侯猛：《实证“包装”法学？》，《中国法律评论》2020年第4期。
可讨论处
- 为什么方法标签会遮蔽真实研究质量？
- 一篇中文法学论文怎样证明自己不是实证包装？
法律实证研究的方法坐标
研究问题：法律实证研究与社科法学、实证法学、法教义学之间究竟如何区分？
贡献：用研究主题和研究方法两个维度建立坐标系，帮助读者定位不同法律经验研究的类型。
张永健、程金华：《法律实证研究的方法坐标》，《中国法律评论》2018年第6期。
可讨论处
- 同样使用数据的论文为什么可能属于不同范式？
- 方法坐标如何帮助学生避免“实证”概念泛化？
迈向科学的法律实证研究
研究问题：中国法律实证研究为什么需要在论题、理论和技术上同时改进？
贡献：把实证研究质量问题拆成可检查的维度，帮助学生识别数据堆积和因果叙事的薄弱处。
程金华：《迈向科学的法律实证研究》，《清华法学》2018年第4期。
可讨论处
- 实证研究最常见的技术缺陷是什么？
- 理论故事为什么不是实证研究的装饰，而是研究设计的一部分？
方法论演进视野下的中国法律实证研究
研究问题：中国法律实证研究在2000年以来如何增长、分布，并暴露出哪些方法论瓶颈？
贡献：以文献数据库为材料，把方法史问题转化为可计量、可视化的研究对象，适合拆解综述型实证研究。
雷鑫洪：《方法论演进视野下的中国法律实证研究》，《法学研究》2017年第4期。
可讨论处
- 用知网文献计量研究方法史时，样本选择会带来哪些偏差？
- 数量增长是否足以说明一个研究范式成熟？
法学研究中裁判文书运用的方法论检讨
研究问题：刑事法学论文使用裁判文书时，在哪些环节容易产生样本、抽样和结论适用问题？
贡献：以既有文献为研究对象，展示如何反向审计一个研究领域的数据使用规范。
何挺：《法学研究中裁判文书运用的方法论检讨》，《法学研究》2022年第3期。
可讨论处
- 裁判文书上网是否意味着可以直接代表司法实践？
- 内容分析法如何检查一组法学文献的方法质量？
基于裁判文书数据的法实证研究方法
研究问题：如何以“知假买假”为规范问题，构建能够服务法学判断的裁判文书数据研究？
贡献：示范从规范问题到概念拆解、信息抽取、数据分析、结论限定的完整法实证研究循环。
熊丙万、王军乐：《基于裁判文书数据的法实证研究方法》，《经贸法律评论》2023年第6期。
可讨论处
- 为什么法实证研究不能从数据开始，而要从规范问题开始？
- 裁判文书数据质量如何影响结论边界？
基于裁判文书的法学实证研究之审视
研究问题：以裁判文书为基础的法学实证研究在中国呈现怎样的发展和局限？
贡献：用知识图谱和文献梳理方法审视一个方法潮流本身，是研究综述与方法批评结合的范例。
屈茂辉：《基于裁判文书的法学实证研究之审视》，《现代法学》2020年第3期。
可讨论处
- 知识图谱能说明哪些问题，不能说明哪些问题？
- 为什么方法热潮可能带来题材集中和数据依赖？
法律经验研究的机制分析方法
研究问题：法律经验研究如何从田野材料中识别机制，而不是停留在现象描述？
贡献：提出经验饱和、因果链条和机制解释等要求，使质性研究具有更强解释力。
陈柏峰：《法律经验研究的机制分析方法》，《法商研究》2016年第4期。
可讨论处
- 经验质感如何转化为学术命题？
- 机制分析与一般描述性田野笔记有什么不同？
论刑法教义学与实证研究
研究问题：刑法教义学与刑法实证研究是否必然分属两套不能沟通的方法？
贡献：以死刑适用和刑法有效性等问题为连接点，展示教义分析与大样本经验判断可以在实践理性中相遇。
白建军：《论刑法教义学与实证研究》，《法学研究》2021年第3期。
可讨论处
- 实证材料能否直接修正刑法教义？
- 没有教义学约束的刑法实证研究会失去哪些法学意义？
民法实证研究方法与民法教义学
研究问题：民法研究中，观察、调查和统计等实证方法应当如何服务而不是替代教义学判断？
贡献：用较短篇幅集中说明经验材料进入民法论证的可能性和限制，适合训练方法说明的边界感。
金可可：《民法实证研究方法与民法教义学》，《法学研究》2012年第1期，第48-50页。
可讨论处
- 民法教义学为什么需要经验事实？
- 经验研究结论何时只能作为背景事实，不能直接推出规范结论？
课堂练习
实证方法选择
根据研究问题选择访谈、问卷、案例、统计或观察方法。
- 写出一个关于法律运行现实的问题。
- 说明需要的数据和获取方式。
- 识别样本、伦理和推论限制。
产出：方法说明段落和风险清单。
实证研究数据
偏见识别工作坊
识别观察者偏见、选择偏差、确认偏差、发表偏差和资金偏差。
- 选取一个法律争议新闻或论文摘要。
- 标出可能影响问题、材料和结论的偏见。
- 提出两个降低偏差的研究设计改进。
产出：一页偏见诊断表。
批判性思维研究伦理
实证编码方案
把法律文本或案例材料转化为可检查的编码规则。
- 选择 10 份案例、裁判文书或监管处罚决定。
- 定义 3 个变量和每个变量的取值规则。
- 让另一位同学试编码 2 份材料。
- 比较差异并修改编码手册。
产出：编码手册初稿和一致性问题清单。
实证研究数据研究设计
资料三角校验
训练学生用一手资料、学术文献和制度背景互相校验研究问题。
- 选一个争议性法律命题。
- 分别寻找一个规范文本、一个案例或数据材料、两篇学术文献。
- 标出三类资料之间相互支持和相互冲突的位置。
- 写出资料不足对结论的影响。
产出：资料三角校验表和 300 字风险说明。
研究设计批判性思维文献综述
访谈提纲小试验
训练学生把法社会学问题转化为可访谈的问题，并识别伦理风险。
- 写出一个关于法律实践的问题。
- 设计 8 个开放式访谈问题，避免诱导性提问。
- 标出受访者风险、匿名处理和资料保存方式。
- 说明访谈材料如何回到法律研究问题。
产出：访谈提纲、伦理风险清单和方法说明。
实证研究质性研究研究伦理
研究计划提示
把一个关于法律运行的问题转化为可收集数据的研究设计。
研讨问题
- 法学中的经验材料能否回答应然问题？
- 裁判文书数据为什么既诱人又危险？